การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
เมื่อ บริษัท หลักทรัพย์ฝึกอบรมที่ปรึกษาทางการเงินใหม่ ๆ พวกเขามักจะแสวงหาผู้เชี่ยวชาญด้านอุตสาหกรรมบริการทางการเงินที่มีประสบการณ์ซึ่งกำลังมองหาการเปลี่ยนแปลงอาชีพ
นอกจากนี้การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในวันนี้มักต้องการ ระบบเครือข่าย แบบเข้มข้นที่มุ่งหาผู้ประกอบการรายบุคคลที่จัดตั้งขึ้นหรือทีมงานที่เต็มใจที่จะเข้าร่วมฝึกงานเพื่อช่วยในการให้บริการและ / หรือขยายธุรกิจ หนังสือ ของพวกเขา
นอกจากนี้การเพาะปลูกผู้มีอิทธิพลในสถานที่ทำงานที่มีอิทธิพลและการเชื่อมต่อในสถานที่ที่เหมาะสมสามารถเป็นตั๋วเข้าเขตข้อมูลที่ปรึกษาทางการเงินจากตำแหน่งอื่น ๆ ในด้านบริการทางการเงิน
การรับรองและประสบการณ์ใน ฐานะผู้วางแผนทางการเงินในครั้ง นี้อาจเป็นพื้นหลังที่เป็นประโยชน์อย่างยิ่งสำหรับผู้ที่สนใจในการเปลี่ยนแปลงการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ทีมงานที่ปรึกษาทางการเงินและกลุ่มผู้ปฏิบัติงานจำนวนมากกำลังเห็นคุณค่าในการนำผู้เชี่ยวชาญด้านการวางแผนทางการเงินมาเป็นกรรมการ
โปรดสังเกตว่าแนวทางที่ปรึกษาทางการเงินจำนวนมากรวมถึงการจ้าง บริษัท หลักทรัพย์ชั้นนำได้พัฒนาองค์กรในครอบครัวอย่างมีประสิทธิภาพโดยมีลูกหรือญาติอื่น ๆ ของผู้ก่อตั้งหรือผู้ให้คำปรึกษานำไปสู่การช่วยเหลือและสืบทอดการปฏิบัติ
การศึกษา
คาดว่าจะได้รับการศึกษาระดับปริญญาตรีอย่างน้อยที่สุดสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน การเรียนในวิชา บัญชีการเงิน และ / หรือเศรษฐศาสตร์จะเป็นประโยชน์แม้ว่าจะไม่จำเป็นก็ตาม ทักษะเชิงปริมาณและการแก้ปัญหาที่มีความสำคัญเป็นสิ่งสำคัญ แต่รวมถึงทักษะการพูดและการขาย ปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจสามารถให้ความสำคัญกับกระบวนการจ้างงานขึ้นอยู่กับ บริษัท และสถานการณ์เช่นเดียวกับการศึกษา ด้านกฎหมายหรือกฎหมาย
การรับรอง
การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินต้องผ่านการสอบของ Series 7 ที่เสนอโดย FINRA และมีข้อกำหนดเกี่ยวกับการศึกษาต่อเนื่อง คุณต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA (นั่นคือนายจ้างของคุณ) เพื่อเข้าร่วมการสอบแบบ 7 ในบาง บริษัท อาจมีตำแหน่งที่ปรึกษาทางการเงินระดับสูงบางแห่งและในบางรัฐอาจต้องมีข้อมูลรับรองเพิ่มเติมอย่างน้อยหนึ่งรายการ