การสอบ FINRA
FINRA จัดการรายการการสอบที่ยาวนานซึ่งเป็นหนึ่งในข้อมูลประจำตัวที่สำคัญที่สุดสำหรับผู้ที่มีตำแหน่งสำคัญใน บริษัท สมาชิก สำหรับงานบางอย่างอาจจำเป็นต้องมีการรับรองหลายรายการโดยการผ่านการสอบหลายครั้ง
สำหรับการรับรอง FINRA ส่วนใหญ่จำเป็นต้องมีการทดสอบใหม่ทุกๆสองสามปีเพื่อแสดงให้เห็นว่าคุณได้ติดตามการพัฒนาในอุตสาหกรรมนี้แล้ว
การทดสอบ FINRA
คุณไม่สามารถใช้การทดสอบ FINRA เป็นรายบุคคลได้ แต่คุณต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA นายจ้างของคุณจะพิจารณาว่าคุณต้องการทดสอบอะไรบ้างขึ้นอยู่กับงานของคุณ การฝึกอบรมสำหรับการทดสอบ FINRA ปกติคือการเรียนรู้ด้วยตนเองแม้ว่านายจ้างบางรายอาจเสนอการเตรียมตัวในชั้นเรียน
ต่อความพยายามในการเปลี่ยนนายจ้างและย้ายไปทำงานใหม่ที่คุณยังไม่มีการรับรอง FINRA ที่จำเป็นอาจเป็นปัญหาได้ บริษัท ใหม่ของคุณจะจ้างคุณโดยบังเอิญ ในขณะเดียวกันคุณจะอยู่ในจุดที่ยากลำบากหากคุณไม่ผ่านการทดสอบ
Series 7: คุณสมบัติของ ผู้ถือหลักทรัพย์ทั่วไปของ Series 7 อาจเป็นที่รู้จักกันดีสำหรับที่ ปรึกษาทางการเงิน และตำแหน่งการขายอื่น ๆ
Series 6: คุณสมบัติของ Series 6 ช่วยให้ผู้ถือสามารถทำธุรกิจได้ในผลิตภัณฑ์การลงทุนที่ จำกัด กว่าชุดที่ 7 ซึ่งส่วนใหญ่จะ จำกัด เฉพาะผลิตภัณฑ์การลงทุนที่จัดทำเป็นชุดไว้เช่นกองทุนรวมและเงินงวดที่ผันแปรได้
Series 63 และ 66: การสอบของ Series 63 และ Series 66 ครอบคลุมข้อกำหนดของรัฐและอาจจำเป็นสำหรับตำแหน่งที่ปรึกษาทางการเงินส่วนใหญ่
Series 65: Series 65 คือการตรวจสอบกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนรูปแบบ (Uniform Investment Adviser Law Exam) ซึ่งมีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน
NASAA
โปรดทราบว่าในระหว่างการสอบของ Series 63, 65 และ 66 FINRA จัดทำโดยองค์กรที่แยกจากกันซึ่งเป็นสมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ของอเมริกาเหนือ (NASAA) นอกจากนี้ไม่เหมือนกับการทดสอบ FINRA ส่วนใหญ่คุณไม่จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิกของ FINRA เพื่อเข้าร่วมโครงการ 63, 65 หรือ 66 หลายรัฐยอมรับคุณสมบัติอื่น ๆ เช่น CFP หรือ CFA แทนการผ่าน Series 65 หรือ 66 ข้อสอบ
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม: ดูที่เว็บไซต์ FINRA
การเปิดรับสมัครงาน: ดูรายการการเปิดงานปัจจุบันที่ FINRA