ตัวอย่างการสำรวจ: กลุ่มตัวอย่าง สุ่มถูกดึงจากฐานข้อมูล QM ตามเทคนิคการสุ่มตัวอย่างทางสถิติ
คนเหล่านี้ได้รับเชิญทางไปรษณีย์เพื่อทำแบบสำรวจออนไลน์ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคมถึง 19 มิถุนายน พ.ศ. 2551 การสำรวจด้วยคำตอบอย่างน้อย 50% ของคำถามที่ใช้ในการคำนวณความพึงพอใจถือว่าถูกต้องและได้รับการรวบรวมจากที่ปรึกษาทางการเงิน 3,124 ราย JD Power เผยแพร่ผลการดำเนินการเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 ผู้ตอบแบบสอบถามถูกแบ่งออกเป็นสองประเภท:
- พนักงานของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์
- ที่ปรึกษาทางการเงินอิสระที่ดำเนินการผ่าน ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่ ได้รับ
ความพึงพอใจของผู้ให้คำปรึกษา: การสำรวจ JD Power ได้รวบรวมคำถามต่างๆออกเป็นแปดประเภทหลัก ๆ ซึ่งจะช่วยเพิ่มความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษาทางการเงินขอให้แนบน้ำหนักร้อยละของแต่ละประเภทเพื่อสะท้อนถึงความสำคัญต่อพวกเขารวมเป็น 100% ในทุกประเภท ในทำนองเดียวกันที่ปรึกษาทางการเงินยังต้องแนบน้ำหนักให้เห็นถึงความสำคัญของแต่ละประเด็นที่ครอบคลุมภายใต้แปดประเภทเหล่านี้
ตัวเลขในวงเล็บด้านล่างแสดงถึงสัดส่วนน้ำหนักที่แนบกับหมวดหมู่ที่คำถามโดยที่ปรึกษาด้านการเงินของพนักงานและที่ปรึกษาทางการเงินอิสระ:
- ประสิทธิภาพของ บริษัท (24%, 11%)
- การชดเชย (16%, 12%)
- การสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (14%, 18%)
- การสนับสนุนการดำเนินงานภายใน (12%, 22%)
- หน้าที่ในงาน (11%, 13%)
- ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ (9%, 7%)
- การแก้ปัญหา (7%, 17%)
- สภาพแวดล้อมในการทำงาน (6%, NA)
ประสิทธิภาพของ บริษัท ประกอบด้วยแนวโน้มทางการเงินความมีประสิทธิผลในการเป็นผู้นำความสามารถในการแข่งขันในตลาดการจ้างงานและการสรรหาบุคลากร
การชดเชย รวมถึงการจ่ายเงินประกันความปลอดภัยในการทำงานผลประโยชน์การเกษียณอายุและการประกันสุขภาพ
การสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ประกอบด้วยประโยชน์ของ การวิจัยการลงทุน ของ บริษัท โอกาสในการศึกษาของพนักงานคุณภาพของ เทคโนโลยีสารสนเทศการ ตอบสนองของเจ้าหน้าที่ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศความเหมาะสมในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและปริมาณเอกสารด้านการบริหาร
การสนับสนุนด้านการปฏิบัติงานภายใน รวมถึงคุณภาพความน่าเชื่อถือและความเป็นประโยชน์ของที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อนร่วมงานอื่น ๆ บุคลากรสนับสนุนและผู้บังคับบัญชา
ภาระหน้าที่ในการทำงาน รวมถึงจำนวนความท้าทายที่ได้จากการทำงานความเป็นอิสระที่ปรึกษาทางการเงินแนะนำผลิตภัณฑ์และบริการที่เขาเห็นว่าเหมาะสมที่สุดและภาระงาน
ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ รวมถึงความหลากหลายความสามารถในการแข่งขันดังกล่าวความสมเหตุสมผลของราคาและความพร้อมของเอกสารการศึกษาของลูกค้า
สภาพแวดล้อมในการทำงาน รวมถึง สภาพ สำนักงานการ แต่งกาย และคุณภาพของพื้นที่พัก
บริษัท ที่ดีที่สุดสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน: บริษัท ได้รับคะแนนในระดับ 1,000 จุดโดยอิงตามคำตอบของที่ปรึกษาทางการเงินสำหรับคำถามในการสำรวจ การตอบสนองมีการถ่วงน้ำหนักตามความสำคัญที่ผู้ตอบแบบสอบถามตั้งอยู่บนไดรเวอร์ต่างๆรวมถึงหุ้นของ บริษัท มีเพียง บริษัท ที่มีการสำรวจที่ถูกต้องอย่างน้อย 100 รายการ
คำตอบจากที่ปรึกษาทางการเงินอิสระไม่แข็งแรงพอที่จะจัดลำดับ บริษัท ได้รับมาตรฐาน JD Power จากมุมมองของพวกเขา ที่ปรึกษาทางการเงินของพนักงานจัดอันดับ บริษัท ด้วยวิธีนี้:
- เอ็ดเวิร์ดโจนส์ (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- ค่าเฉลี่ยอุตสาหกรรม = 655
- หลักทรัพย์ Wachovia (627)
- ซิตี้กรุ๊ป โกลบอลมาร์เก็ต (Smith Barney) (624)
- UBS บริการทางการเงิน (598)
JD Power ได้จัดทำการจัดอันดับ บริษัท แต่ละประเภทในเจ็ดประเภทวัดแปดประเภท
พวกเขาไม่รวมการแก้ไขปัญหา
- Edward Jones , Raymond James และ Merrill Lynch อยู่เหนือค่าเฉลี่ยอุตสาหกรรมในทั้งเจ็ด
- เมอร์ริลลินช์ เป็นอันดับ 3 ในแต่ละหมวด
- เอ็ดเวิร์ดโจนส์เป็นคนแรกในสามประเภทคือสภาพแวดล้อมในการทำงานการสนับสนุนด้านการปฏิบัติงานภายในและการสนับสนุนด้านการจัดการและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มันเป็นครั้งที่สองในส่วนที่เหลือ
- เรย์มอนด์เจมส์เป็นคนแรกในสี่หมวดหมู่: หน้าที่ในการทำงานผลิตภัณฑ์และข้อเสนอค่าตอบแทนและประสิทธิภาพของ บริษัท มันเป็นครั้งที่สองในส่วนที่เหลือ
- UBS และ Wachovia อยู่ในเกณฑ์ต่ำกว่าค่าเฉลี่ยในทุกประเภทยกเว้นสภาพแวดล้อมในการทำงาน
- UBS ทำสถิติได้ 5 หมวด
- ซิตี้กรุ๊ปอยู่เหนือค่าเฉลี่ยเพียงอย่างเดียวในหน้าที่การงานและค่าตอบแทน
ปัญหาที่สำคัญของการศึกษาคือ บริษัท หลักทรัพย์รายใหญ่แห่งหนึ่งที่มอร์แกนสแตนลีย์ไม่ได้ให้คำตอบที่ถูกต้องเพียงพอที่จะได้รับการจัดอันดับ