การสอบผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน
มาตรฐานที่สูงขึ้นที่ บริษัท ขนาดใหญ่
การสอบแบบชุดที่ 11 เป็นการทดสอบส่วนที่เป็นส่วนหนึ่งของการสอบ ซีรี่ส์ 7 เป็นอย่างยิ่งส่วนที่ถูกตัดทอนและเรียบง่าย อย่างไรก็ตามโปรดทราบว่า บริษัท นายหน้าค้าปลีกรายใหญ่ที่สุดมีแนวโน้มที่จะถือผู้ช่วยการขายที่ลงทะเบียนเพื่อรับความรู้ความเข้าใจที่สูงขึ้นมากทำให้ต้องผ่านทั้งแบบสอบ 7 และ ชุดที่ 66 ซึ่งเป็นการทดสอบเดียวกันกับที่ที่ปรึกษาทางการเงินของพวกเขาจะต้องผ่าน
ข้อ จำกัด สำหรับผู้ลงทะเบียนของ Series 11
ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนสำหรับชุดที่ 11 ต้องปฏิบัติตามข้อ จำกัด เหล่านี้ในกิจกรรมการทำงานของตน:
- ต้องเป็นบุคคลที่อยู่ในสถานที่ของ บริษัท สมาชิกเมื่อรับและประมวลผลคำสั่งซื้อที่ไม่พึงประสงค์ของลูกค้าหรือเมื่อเสนอราคา
- ต้องอยู่ภายใต้การกำกับดูแลโดยตรงของหลักเกณฑ์ที่ได้รับการจดทะเบียนอย่างเหมาะสม
- พวกเขาไม่อาจให้คำแนะนำในการลงทุนหรือความคิดเห็น
- พวกเขาไม่อาจให้คำแนะนำ
- พวกเขาไม่สามารถป้อนคำสั่งในนามของ บริษัท สมาชิกได้
- พวกเขาไม่อาจยอมรับหรือเปิดบัญชีใหม่
- พวกเขาอาจไม่ได้รับการรับรองลูกค้าที่มีอยู่ก่อน
- พวกเขาอาจไม่ยอมรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของเทศบาลหรือโปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรง
- พวกเขาอาจไม่ได้รับการชดเชยโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับจำนวนหรือขนาดของธุรกรรมที่ดำเนินการ
ข้อดีของผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน
ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนในชุดที่ 11 อาจมีคุณค่าเฉพาะกับที่ปรึกษาทางการเงินหรือทีมที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับปริมาณการสั่งซื้อสินค้าที่ไม่พึงประสงค์จากลูกค้าใน หนังสือธุรกิจของ ตนอย่างมีนัยสำคัญ
ข้อเสียของผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน
ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนซึ่งอยู่ภายใต้ข้อ จำกัด ด้านบนคือผู้ที่ได้รับคำสั่งซื้ออย่างบริสุทธิ์ซึ่งไม่สามารถให้คำแนะนำและคำแนะนำได้ ที่ปรึกษาทางการเงินของระเบียนจึงอาจต้องการที่จะจัดการกับคำสั่งที่ไม่พึงประสงค์เพื่อให้คำแนะนำดังกล่าวให้กับลูกค้าในกรณีที่เหมาะสมเมื่อคำสั่งเหล่านี้อาจจะให้คำแนะนำที่ไม่ดี
เนื้อหาของการสอบ
การสอบของ Series 11 ประกอบด้วยคำถาม 50 ข้อและใช้เวลา 1 ชั่วโมง คะแนน 70% เป็นเกรดที่ผ่านได้ หัวข้อหลักที่ครอบคลุมในการสอบคือ
- ประเภทของหลักทรัพย์
- บัญชีลูกค้าและคำสั่งซื้อ
- ตลาดหลักทรัพย์
- กฎระเบียบด้านความปลอดภัยของอุตสาหกรรม
โดยเฉพาะอย่างยิ่งการทดสอบความรู้เกี่ยวกับชุดที่ 11:
- ชั้นเรียนของหุ้นสามัญ ราคาตลาด / ราคาปัจจุบัน หุ้นเศษส่วน
- ประเภทของหุ้นที่ต้องการเช่นยอดสะสม, แปลงสภาพได้, อัตราการโทรและอัตราการปรับ / ตัวแปร
- ความแตกต่างระหว่างหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้
- ประเภทของตัวเลือกและคำศัพท์พื้นฐาน
- ใบเสร็จรับเงิน / หุ้นอเมริกัน (ADRs และ ADSs)
- การลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์ (REITs)
- ประเภทของผลิตภัณฑ์ของ บริษัท การลงทุนและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETFs)
- ประเภทของบัญชีและธุรกรรมที่สามารถทำได้ในแต่ละ
- การยอมรับคำสั่งซื้อของลูกค้าและการส่งต่อเพื่อดำเนินการ
- ประเภทของธุรกรรมและใบสั่งซื้อและเวลาที่ใช้
- ข้อมูลที่จะถูกบันทึกลงในบัตรคำสั่งซื้อของลูกค้า
- การกำหนดความสามารถของลูกค้าในการส่งมอบหลักทรัพย์ที่จะขาย
- ข้อกำหนดการชำระบัญชี
- ตลาดหลักทรัพย์และความแตกต่างระหว่างตลาดการประมูลและตัวแทนจำหน่าย
- คำศัพท์เกี่ยวกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์
- ข้อกำหนดที่มีผลในระหว่างการซื้อขายหยุดชะงัก
- บทบาทของ SEC และ Federal Reserve
- บทบาทของ FINRA และองค์กรกำกับดูแลอื่น ๆ
- พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
- การค้าภายใน
- FINRA และ NASD เกี่ยวกับการลงทะเบียนคุณสมบัติและการศึกษาต่อเนื่อง
- กฎของการประกอบวิชาชีพ
- ขั้นตอนการกำกับและ ปฏิบัติตามกฎ ระเบียบที่ บริษัท สมาชิก