การผ่านการสอบของ Series 66 เทียบเท่ากับการส่งผ่านทั้งชุด 63 และ ชุด 65 นอกจากนี้ในขณะที่บริหารงานโดย FINRA การสอบซีรี่ส์ 66 ได้รับการพัฒนาโดยสมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือหรือที่เรียกว่า NASAA
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ที่มีรูปแบบเดียว
นี่คือกฎหมายด้านรูปแบบหนึ่งที่นำมาใช้ครั้งแรกเมื่อปีพ. ศ. 2499 และต่อมาได้มีการแก้ไขเพิ่มเติมซึ่งได้รับการออกแบบมาเพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องกับกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ แนวคิดนี้คือการนำเสนอแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดทั่วประเทศในขณะเดียวกันก็ช่วยลดความซับซ้อนในการ ปฏิบัติตามข้อกำหนด ของ บริษัท หลักทรัพย์และผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ด้วย
ความหมายของตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ Uniform ตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนคือผู้ที่ถูกว่าจ้างโดยหรือเกี่ยวข้องกับ บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งทำอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้:
- ให้คำแนะนำหรือแนะนำการลงทุน
- จัดการบัญชีลูกค้าหรือพอร์ตการลงทุน
- กำหนดคำแนะนำหรือคำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ควรได้รับ
- ให้คำแนะนำในการลงทุนหรือถือปฏิบัติตามคำแนะนำในการลงทุน
- รับการชดเชยเพื่อเรียกร้องเสนอหรือเจรจาต่อรองเพื่อขายหรือให้คำแนะนำในการลงทุน
- ดูแลพนักงานที่ทำหน้าที่ใด ๆ ข้างต้น
ในทางกลับกันที่ปรึกษาการลงทุนไม่ใช่คนที่:
- ดำเนินการเฉพาะหน้าที่ของเสมียนหรือรัฐมนตรีเท่านั้น
- การมีส่วนร่วมในการกำหนดหรือให้คำแนะนำในการลงทุนเป็นเรื่องเล็กน้อยและผู้ที่ไม่ได้รับค่าตอบแทนพิเศษสำหรับบริการให้คำปรึกษาด้านการลงทุน
บริษัท ที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบุคคลที่ได้รับการว่าจ้างโดยหรือที่เกี่ยวข้องจะได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนการออกใบอนุญาตหรือวุฒิการศึกษาแยกต่างหากยกเว้นตัวแทนที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่มีสถานที่จริงอยู่ในรัฐ
ได้รับการยกเว้น
ผู้ถือครองมืออาชีพหลายคนที่โดดเด่นที่สุดคือ CFA และ CFP จะได้รับการพิจารณาว่าได้รับการพิสูจน์ว่ามีความเชี่ยวชาญในวัสดุชนิดเดียวกันอยู่แล้วและได้รับยกเว้นในหลายรัฐจากการสอบแบบ 66 ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินส่วนบุคคล (PFS) ที่ปรึกษาด้านการเงิน ชาร์เตอร์ด (Chartered Financial Consultant - ChFC) และ Chartered Investment Counsellor (CIC)
ความยาวของการสอบ
การสอบของ Series 66 ประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 110 ข้อและเวลาในการทดสอบ 150 นาที เพียง 100 คำถามในการสอบจะนับเป็นคะแนนสุดท้ายของผู้สมัครเท่านั้น การทดสอบแต่ละครั้งประกอบด้วยคำถามเชิงทดลอง 10 ข้อซึ่งได้รับการพิจารณาเพื่อใช้ในการสอบในอนาคต พวกเขาจะกระจายไปทั่วสอบและผู้สอบไม่ทราบว่าพวกเขาเป็นใคร
คะแนนผ่าน
ข้อสอบชุดที่ 66 สอบความสามารถขั้นต่ำและคะแนนที่ผ่านคือ 75 คำตอบที่ถูกต้องหรือ 75% ของ 100 คำถามที่นับคะแนนสุดท้าย ผู้สมัครที่ไม่ผ่านการสอบแบบ 66 ต้องรออย่างน้อย 30 วันก่อนที่จะได้รับอีกครั้ง กฎเดียวกันกับคนที่ล้มเหลวเป็นครั้งที่สองและใครอยากจะเอามันเป็นครั้งที่สาม หลังจากความล้มเหลวครั้งที่สามผู้สมัครต้องรออย่างน้อย 180 วันก่อนที่จะทำการสอบอีกครั้ง กฎเดียวกันนี้ใช้กับความพยายามล้มเหลวทั้งหมดที่ตามมา
หัวข้อที่ครอบคลุม
การสอบผ่านการสอบของ Series 66 เทียบเท่ากับการผ่านทั้งชุด 63 และชุดที่ 65 อย่างไรก็ตามยังได้รับการออกแบบมาสำหรับผู้สมัครสอบที่ได้รับการรับรอง Series 7 ดังนั้นการทดสอบชุดที่ 66 ไม่ได้ใช้คำถามเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์การวิเคราะห์หลักทรัพย์และกลยุทธ์การลงทุนซึ่งเป็นส่วนสำคัญของซีรีส์ 65 แต่จะครอบคลุมมากขึ้นและมีรายละเอียดในการสอบซีรี่ส์ 7
การลงทะเบียนและได้รับอนุญาต
มีข้อแม้หลายอย่างที่เกี่ยวข้องกับการสอบผ่าน Series 66 ประการแรกผู้สมัครยังคงต้องรับผิดชอบต่อการรู้และปฏิบัติตามข้อกำหนดเฉพาะของกฎหมายหลักทรัพย์และข้อบังคับของรัฐที่จะทำธุรกิจ ประการที่สองในขณะที่การสอบผ่านมักเป็นสิ่งสำคัญที่จำเป็นสำหรับการได้รับอนุญาตให้ทำธุรกิจในรัฐใดประเทศหนึ่งไม่จำเป็นต้องมีเพียงแห่งเดียวและไม่เคยให้สิทธิ์โดยอัตโนมัติในการได้รับอนุญาตหรือจดทะเบียนในรัฐที่กำหนด อย่างไรก็ตาม NASAA เชื่อมั่นว่าการตรวจสอบกฎหมายของรัฐแบบผสมผสานทำให้การควบคุมด้านหลักทรัพย์ของรัฐที่ดีขึ้นและการป้องกันที่ดีขึ้นของการลงทุนของประชาชนโดยการส่งเสริมความเท่าเทียมกันในระเบียบดังกล่าวและในมาตรฐานการรับรองสำหรับมืออาชีพทางการเงิน