ประวัติกฎหมายหลักทรัพย์
กฎหมายหลักทรัพย์เริ่มแรกได้รับการพัฒนาขึ้นเพื่อตอบสนองต่อวิกฤตการณ์ทางการเงินอื่นซึ่งเป็นภัยพิบัติที่ยิ่งใหญ่กว่าการล่มสลายของตลาดในปีพ. ศ. 2472 ในเรื่อง "Deal New Deal" ของแฟรงคลินเดลาโนรูสเวลต์ได้มีการตรากฎหมายหลักทรัพย์ปีพ. ศ. 2476 รวมทั้งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477, (SEC) ซึ่งเป็นผู้จัดทำ
ก่อนที่จะมีการกระทำในปี 1933 และ พ.ศ. 2477 กฎหมายของรัฐควบคุมหลักทรัพย์ในสิ่งที่เรียกว่า "กฎหมายท้องฟ้าสีฟ้า" กฎหมายของรัฐเหล่านี้ยังคงมีผลใช้บังคับในบางสถานการณ์ที่การรักษาความปลอดภัยยังคงได้รับการยกเว้นจากกฎหมายของรัฐบาลกลาง
Job Duties
ทนายความด้านหลักทรัพย์เป็นตัวแทนของลูกค้าเกี่ยวกับหุ้นกองทุนรวมพันธบัตรและตราสารทางการเงินอื่น ๆ งานนี้แบ่งออกเป็นสามส่วนใหญ่ ๆ ได้แก่ การทำธุรกรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการ ดำเนินคดี
ธุรกรรมหลักทรัพย์
การทำธุรกรรมหมายถึงการจัดการด้านเทคนิคทางกฎหมายของการเสนอขายหุ้นครั้งแรกการเสนอขายครั้งรองการควบรวมและการเข้าซื้อกิจการและการขายหลักทรัพย์ส่วนตัว การออกหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่น ๆ ใช้ในการดำเนินธุรกิจทั่วโลก ทรานแซกชันทนายความอำนวยความสะดวกในการดำเนินงานเหล่านี้ในนามของลูกค้าของพวกเขาตั้งแต่ บริษัท ขนาดใหญ่ไปนักลงทุนรายย่อย ทนายความด้านหลักทรัพย์มักทำงานใกล้ชิดกับ ผู้เชี่ยวชาญด้านภาษี ในการจัดโครงสร้างการทำธุรกรรมเหล่านี้
กฎระเบียบด้านหลักทรัพย์
แม้ว่าทนายธุรกรรมจะมีความสุขกับ "ข้อตกลง" ด้านการกำกับดูแลของการปฏิบัติจะรักษาความสมบูรณ์ของธุรกรรมไว้ หัวใจของมันพระราชบัญญัติ 1933 ทำให้มั่นใจได้ว่ามีการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ทนายความที่เชี่ยวชาญด้านการทำงานด้านกฎระเบียบช่วยให้ บริษัท และบุคคลบางรายสามารถเปิดเผยข้อมูลที่เหมาะสมได้ทันเวลา
กฎระเบียบเหล่านี้มีผลบังคับใช้โดยไม่เพียง แต่สำนักงาน ก.ล.ต. เท่านั้น แต่ยังรวมไปถึงหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ เช่นสำนักงานผู้ควบคุมสกุลเงินแห่งชาติสมาคมผู้จำหน่ายหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและ NASDAQ ทนายความหลักทรัพย์มักพึ่งพา paralegals เพื่อช่วยในการยื่นเอกสารมากมายที่เกี่ยวข้องกับการทำงานด้านกฎระเบียบ
คดีหลักทรัพย์
หาก บริษัท ดำเนินการฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับ litigators หลักทรัพย์กลายเป็นผู้เล่นหลัก นัก litigators หลักทรัพย์ทำงานทั้งในด้าน พลเรือน และ อาชญากรรม เนื่องจากพวกเขาดำเนินคดีทางแพ่งรวมทั้งการบังคับใช้กฎหมายแพ่งและอาชญากรรม ตัวอย่างเช่นทนายความด้านหลักทรัพย์อาจเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นของ บริษัท ในคดีการฉ้อโกงหลักทรัพย์กับเจ้าหน้าที่และกรรมการของ บริษัท หรืออาจช่วยเหลือลูกค้าในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของ SEC
การศึกษาและทักษะ
การ ศึกษากฎหมาย ถือเป็นเรื่องสำคัญที่จะต้องกลายเป็นทนายความด้านหลักทรัพย์ ในขณะที่จำเป็นต้องมีปริญญาดุษฎีบัณฑิตกิตติมศักดิ์ด้านการเงินหรือบัญชีก็เป็นส่วนสำคัญในการพัฒนาทนายความด้านหลักทรัพย์ นอกจากต้องมีทักษะการเขียนที่ยอดเยี่ยมแล้วทนายความด้านหลักทรัพย์จะต้องสามารถอ่านและทำความเข้าใจข้อมูลทางการเงินได้