จุดติดต่อ
ใน บริษัท หลักทรัพย์ใน Wall Street ผู้จัดการด้านความสัมพันธ์ขั้นต้นสำหรับลูกค้าสถาบันที่ไม่ใช่สถาบันการเงินอาจเป็นนายหน้าการลงทุนระดับสูงโดยเฉพาะอย่างยิ่งที่มีความชำนาญด้านการ จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือการควบรวมกิจการ
อีกทางหนึ่งถ้าลูกค้าใช้ บริษัท หลักทรัพย์เป็นหลักในการดำเนินธุรกิจการค้าผู้ขายสถาบันหรือผู้บริหารบัญชีอาจจัดการความสัมพันธ์ได้ ในธนาคารพาณิชยผูจัดการความสัมพันธนั้นจะเปนผูใหกู ยืม ระดับสูงในกรณีที่ลูกคาใชเงินกูยืมจากธนาคารนั้น
ตัวแทนหลักของลูกค้าสถาบันการเงินที่ไม่ใช่สถาบันการเงินในการติดต่อกับ บริษัท หลักทรัพย์หรือธนาคารพาณิชย์อาจเป็นผู้จัดการ แผนกตั๋วเงินคลังของ บริษัท ในความสัมพันธ์กับ บริษัท จัดการลงทุนที่ดำเนินการเกี่ยวกับเงินบำนาญของพนักงานและบัญชี 401 (k) ผู้จัดการ แผนกทรัพยากรมนุษย์ มีแนวโน้มที่จะเป็นตัวแทนของ บริษัท
ลูกค้าธุรกิจขนาดเล็ก
ธุรกิจขนาดเล็กโดยเฉพาะอย่างยิ่งที่ไม่ได้มีการซื้อขายตราสารหนี้หรือตราสารทุนที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจะถือว่าเป็น ลูกค้ารายย่อย บัญชีของพวกเขาโดยทั่วไปจะได้รับการบริการโดยที่ปรึกษาทางการเงินใน บริษัท หลักทรัพย์หรือโดยเจ้าหน้าที่ให้ยืมธุรกิจขนาดเล็กในธนาคารพาณิชย์
ลูกค้าอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน
มีการติดต่อกับ บริษัท ในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินเป็นจำนวนมากแม้ว่าจะเป็นธุรกิจที่มีขนาดใหญ่และมีความหลากหลาย โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท หลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่เป็นผู้ประกอบการในตลาดจะต้องมีการซื้อขายหลักทรัพย์รายวันจำนวนมากเพื่อจัดการสินค้าคงเหลือในหลักทรัพย์ของตนและกรอกใบสั่งซื้อของลูกค้าที่พวกเขาไม่มีอยู่ในขณะนี้
นอกจากนี้การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์มักต้องมีองค์กรที่เป็นพันธมิตรเฉพาะกิจ (เรียกว่า syndicates) ระหว่าง บริษัท จำนวนหนึ่งเพื่อกระจายความเสี่ยงในการจัดจำหน่ายและหาผู้ซื้อหลักทรัพย์ที่มีอยู่ในขณะนี้ ยิ่งใหญ่มากยิ่งขึ้นการออกจำหน่ายหลักทรัพย์การจัดจำหน่ายและการขายหลักทรัพย์ที่มีขนาดใหญ่ก็ยิ่งใหญ่ขึ้นเท่านั้น
บุคคลที่ร่ำรวยมาก
บุคคลที่มีรายได้ สูงเป็น พิเศษ (ตัวอย่างเช่นผู้ที่มีสินทรัพย์เกิน 100 ล้านดอลลาร์) อาจได้รับผ่านช่องทางการขายของสถาบันมากกว่าผ่านช่องทางที่ปรึกษาทางการเงินที่ให้บริการลูกค้ารายย่อย โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากบุคคลเหล่านี้มี ที่ปรึกษาทางการเงิน ของตนเอง (หรือสำนักงานในครอบครัว) นอกเหนือจาก บริษัท ที่มีปัญหาและแทนที่จะใช้ บริษัท นั้นอย่างเคร่งครัดในการดำเนินธุรกิจการค้าและเพื่อขอรับผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุน
สายธุรกิจขององค์กร
โปรดสังเกตว่าบางแผนกและสายธุรกิจภายในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินมักมีการกำหนดไว้ในรูปแบบสถาบัน ธนาคารเพื่อการลงทุน (Investment Banking) เป็นตัวอย่างหนึ่งที่ขึ้นอยู่กับลักษณะของลูกค้า
การซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอีกตัวอย่างหนึ่ง แม้ว่าฟังก์ชันนี้จะทำหน้าที่ทั้งลูกค้ารายย่อยและสถาบัน แต่ความเด่นชัดของปริมาณการซื้อขายมีแนวโน้มที่จะอยู่ในนามของสถาบัน
นอกจากนี้ฟังก์ชันการค้ามีแนวโน้มที่จะมีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับฟังก์ชันการธนาคารเพื่อการลงทุนซึ่งจะสร้างหลักทรัพย์ที่จะมีการซื้อขายในตลาดรอง
แม้ว่ารายงานและการวิเคราะห์ที่พัฒนาโดยฝ่ายวิจัยหลักทรัพย์ภายในมีแนวโน้มที่จะมุ่งเน้นไปที่ที่ปรึกษาทางการเงินรายย่อยและลูกค้ารายย่อยกลุ่มเหล่านี้อาจจะจัดขึ้นในสถาบันครึ่งหนึ่งของ บริษัท ที่มีความหลากหลาย